(资料图片仅供参考)
6月2日，山西证监局公布了两则警示函。经山西证监局调查，2022年7月，山西证券两名分析师范鑫、潘海涛在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。
山西证监局指出，上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》第五条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，决定对两人采取出具警示函的监督管理措施。
近期，分析师发布研究报告的合规性成为监管关注重点。如5月24日，太平洋证券公告称，因证券研究报告业务存在五大违规行为，被云南证监局责令改正。
根据公告，太平洋证券的违规行为主要有：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。
关键词：
